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IFAとして開業を希望する事業者が証券会社を選ぶ際のポイント







◇ 金融商品仲介業業務委託基本契約の締結先の証券会社等を選ぶ際のポイント

　金融商品仲介業業務委託基本契約の締結先の証券会社等を選ぶ際には、次のようなポイントを確認する必要があります。

①自社の理念や方向性との親和性
②取扱金融商品の種類の豊富さ(自社の対象顧客が望む金融商品を扱っているかが特に重要)
③IFAへの支援体制(IFAに提供されるシステムは使いやすそうか、問い合わせへのレスポンスは早いか等)
④IFA側の要望(特定の金融商品を扱ってほしい等)が採用される余地はあるか
⑤金融商品仲介業業務委託基本契約締結時に初期費用はかかるか？契約締結後にかかる費用はあるか？システム利用料はかかるか？
⑥IFAとの連携に積極的か(自社の取扱い金融商品を販売する販路としてのIFAの位置付けを確認する必要あり)
※証券会社によっては、経営方針の変化によってIFAとの連携の重要度を低下させる場合も考えられるので、その証券会社の長期的な経営方針をよく確認しておく必要あり
⑦金融機関勤務経験者以外にも門戸を積極的に開いているか

◇その他のポイント

①証券外務員一種試験合格者のみを求めている証券会社等もあるため、自社の試験合格者が二種試験合格者のみの場合は、募集要項をよく確認する必要あり
②自社の役職員に特定の証券会社と何らかの接点がある者がいる場合は、その証券会社等との連携がしやすくなる可能性もあるため、まずは、この可能性を探ってみる

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