【入門】 投資助言・代理業に登録する際の職務経験の要件：⑤システム担当者が求められる事例 前回までの記事で、①～④の投資助言・代理業に登録する際に、必ず必要となる人的要件の解説をしてきましたが、今回は、投資助言・代理業者としてシステムトレードや自動売買、人工知能等を用いたサービスの提供をお考えの場合、システム担当者が求められることがある点についてご紹介します。 ◇システム担当者に求められる人的要件 このような事例は、あまり多くないのでシステム担当者に求められる職務経験について明言することは難しいのですが、扱うシステムや事業規模によって条件が変わってくるとが予想されるものの、システム担当者としての十分な職務経験として認められるためには、他の人的要件等を参考に考えますと扱うシステムに関する保守管理経験がおそらく 3年 程度求められることになるかと思われます。 加えて、こうしたシステム担当者の設置が求められるような事例では、システムに障害が発生した際に顧客に損害が発生する恐れがあること等からシステムの内部規定の策定、システムの安全性確保、システムの運用状況の管理、システムの障害発生時の対応に関する規定等を定めておくことが求められると考えられ、登録に際しての審査もより厳格になると思われますので、登録前の事前準備がより重要となります。 現在、人工知能が役所や企業等の業務を補助するために採用される事例が増加していることから、将来的には、投資助言・代理業でも業務に人工知能を用いることが一般化してくものと思われます。その結果、投資助言・代理業者がシステム担当者を置くこともより一般化するものと思われますので、この分野の人材獲得競争もそれに伴い激化していくことが予想されます。 コレクト行政書士事務所 特定行政書士 矢ノ下孝信 関連ページ ・ 投資助言・代理業に必要な人的要件とは？ ・ 投資助言・代理業に登録する際の職務経験の要件：①経営者 ・ 投資助言・代理業に登録する際の職務経験の要件：②分析・助言担当者 ・ 投資助言・代理業に登録する際の職務経験の要件：③コンプライアンス担当者 ・ 投資助言・代理業に登録する際の職務経験の要件：④内部監査担当者 ・ 投資助言・代理業に登録するための人的要件まとめ
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