投資助言・代理業に登録するためのオフィス要件

◇投資助言・代理業に登録するためのオフィスの要件とは？

　投資助言・代理業に登録するためには、登録審査の過程において、座席の配置図等を含むオフィスの図面を提出することになります。そのため、オフィスについても投資助言・代理業者として適切な職務遂行をするための要件を満たす必要があります。

　投資助言・代理業者としてのオフィスの要件を満たすには、次のような要件を満たしている必要があります。

①当該事業者の従業員以外の第三者がみだりに立入ることができないよう施錠可能であること

② 適切な情報管理が担保されるための当該事業者が専用する部屋があること

③金商法36条の2第1項の規定(金融商品取引業者に対して、営業所・事務所における標識の掲示義務を課す規定)による標識の掲示を行える物件であること

　①～③の要件を要約しますと施錠可能で、当該事業者が専用区画を確保できる物件であることが必要となります。

◇レンタルオフィスは要件を満たせるか？

　上述の①～③の要件を満たせればレンタルオフィスでも登録をすることは可能です。

　一方、コワーキングスペースやバーチャルオフィスのみの場合は、オフィスとしての要件を満たしていないため登録することはできません。

◇他の事業者とオフィスを共有することは可能か？

　他の事業者とオフィスを共有する場合は、壁等(固定式パーテーションであれば壁等として認められる余地あり)での分離と施錠可能な専用区画を確保する必要があります。

　加えて、顧客情報等の重要情報管理の必要性を満たすため、電話や郵便、インターネット回線も他の事業者のものとは分離する必要があります。